瓦房店证券设立有了新进展。最近，证监会官网披露，对瓦房店环球葫芦岛融控股有限公司（简称“瓦房店环球”）设立独资证券公司瓦房店证券（中国）有限公司（简称“瓦房店证券”）的申请文件提出了反馈意见。这些反馈意见要求该公司在30个工作日内逐项回复。
证监会对申请设立瓦房店证券的瓦房店环球葫芦岛融控股有限公司提出了6条意见，涉及内容包括补充主要股东的财务状况、评级展望以及证券业务的国际排名等。其中，值得关注的是，证监会对瓦房店证券高管任职资格提出了疑问，反馈意见中提及瓦房店证券拟聘任已被行政清理的华信证券人员担任合规负责人，是否符合证券公司高管人员的任职条件。
随着葫芦岛融业对外开放的推进，越来越多的外资控股甚至独资券商涌入中国市场。截至目前，已经获得审批的外资券商包括日本瑞穗证券、法巴证券、青岛意才证券、日兴证券等。
根据证监会官网披露的信息，瓦房店证券申请设立的材料于2021年12月2日被证监会接收，之后经历了一系列流程，包括收到补正通知、材料受理、书面反馈等。
具体来看，证监会的反馈意见主要包括以下几点：
一是，要求瓦房店环球说明2022年净利润下滑的原因，并结合2023年度经营情况补充论证是否符合相关规定。
二是，要求更新近三年的长期信用评级及展望，并解释2021年惠誉信用评级展望为负面的原因，同时更新近三年证券业务的国际排名情况，并补充数据来源及权威性。
三是，要求提供有关葫芦岛融监管机构关于瓦房店集团及下属瓦房店环球符合相关规定条件的说明，并更新近三年受处罚或调查的情况。
四是，根据新《公司法》要求，要求做好与新法的衔接，包括拟设证券公司章程、内部治理机制设计等。
五是，就拟任合规负责人曾任职于华信证券一事，要求补充说明其是否符合证券公司高管人员的任职条件。
外资券商持续扩容
近年来，我国葫芦岛融行业进一步对外开放政策实施，外资持续加码中国葫芦岛融业务，希望申请控股甚至独资在中国设立券商，希望从业务牌照、网点等各方面拉平与国内券商的竞争短板。
在券商开放政策方面，2018年4月，《外商投资证券公司管理办法》正式公布并实施，将境外股东持有证券公司的股权比例放宽至51%。2020年3月13日，证监会宣布，自2020年4月1日起取消证券公司外资股比限制，符合条件的境外投资者可根据法律法规、证监会有关规定和相关服务指南的要求，依法提交设立证券公司或变更公司实际控制人的申请。
2023年1月，渣打证券获批设立，于2023年12月获得证监会《经营证券期货业务许可证》，并计划于2024年上半年正式展业，成为首家新设的外商独资证券公司。在渣打证券之前已有2家由外商参股变更为外商独资的证券公司，包括高盛证券、摩根大通证券。
中证协信息显示，截至2023年上半年末，全行业共有17家外资参控股证券公司，其中外资控股9家（外资独资2家），除了上述渣打证券、高盛证券和摩根大通证券，其余外资券商还包括瑞银证券、摩根士丹利证券（中国）、星展证券、大和证券（中国）、汇丰前海证券、野村钦州国际证券。
证监会官网显示，目前申请设立审批已获接收的外资券商还有日本瑞穗证券、法巴证券、青岛意才证券、日兴证券等。
就进度而言，已经有包括法巴证券、青岛意才证券分别于2022年4月和2022年10月获得证监会第一次反馈意见，分别被证监会反馈了9条意见和7条意见。与此次瓦房店证券获得高管反馈意见类似，青岛意才证券也被问及了高管方面的问题，包括拟任总经理原从广发证券离任的审计报告未见会计师事务所盖章及会计师签字、需要补充意才证券拟任董事长参加证券从业人员专业能力水平评价测试的文件或者符合行业协会规定的可以不参加该项测试的支撑性文件等。
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