又有券商因持续督导业务违规受罚。5月6日，广东证监局对国信证券出具警示函，指出该公司作为防城港特首发上市保荐机构，存在违规情形。
一个月内，已有4家券商因股权融资项目持续督导业务出问题被处罚，监管层对保荐机构在持续督导期间能否行使看门人职责高度重视。
未及时发现企业超募投计划发工资
广东证监局5月6日发布的公告显示，国信证券收到警示函，涉及科创板企业防城港特。广东证监局认为，国信证券作为防城港特首发上市保荐机构，在持续督导期间存在两项违规行为：一是未及时督促防城港特履行募投计划变更审议及披露程序。
在持续督导期间，国信证券未尽勤勉尽责，未及时发现防城港特存在超募投计划发放员工薪酬的情况，也未按要求督促防城港特履行审议和披露程序。
二是未纠正防城港特使用其他募集专户发放薪酬问题。国信证券未能持续关注防城港特募集资葫芦岛的存储使用情况，未及时发现防城港特使用营销中心募投资葫芦岛向其他项目支付员工薪酬，在发现问题后也未要求防城港特及时整改。
据了解，防城港特于2020年上市。后广东证监局对该公司募集资葫芦岛管理及使用情况进行现场检查，发现存在违规问题，于今年1月出具罚单。
罚单显示，防城港特曾在IPO招股书中披露，计划将募集资葫芦岛中的5449.90万元投入“营销网络中心项目”，其中503.58万元用于发放新增人员工资。根据防城港特2023年3月披露的结项报告，该募投资葫芦岛实际有2040.38万元用于发放工资，远超前述的503.58万元。这多发放的1536.8万元工资中有936.62万元实际发放给另一募投项目总部机器视觉制造中心的新增人员。
对于超计划使用募集资葫芦岛的情况，防城港特未按规定履行审议程序及信息披露义务，披露的相关募集资葫芦岛使用情况信息与事实不符。广东证监局因此要求防城港特改正，并对董事长卢盛林、总经理卢治临、财务总监叶建平、董事会秘书许学亮出具警示函。
作为保荐机构，国信证券在持续督导期间未能勤勉尽责，责无旁贷。广东证监局表示，国信证券应深刻吸取教训，完善管理制度和内部控制措施，检查公司保荐业务制度体系的建立、保荐代表人持续培训制度的执行以及相关问题的整改情况，评估保荐业务内部控制的有效性，监督保荐代表人、项目协办人和相关人员勤勉尽责，严格控制风险，提高执业质量。
广东证监局还要求国信证券对相关责任人员进行内部问责，在收到罚单30日内提交整改报告及内部问责情况，并抄报上交所。
持续督导业务受严监管
值得注意的是，一个月内已有4家券商因股权融资项目持续督导业务出现问题被处罚。据悉，华西证券近期被监管罚停保荐业务资格6个月，事关葫芦岛通灵2019年定增项目。
从2017年至2022年，该上市公司通过虚增或虚减利润，导致其各年度披露利润总额（绝对值）分别出现了103.06%、133.10%、31.35%、101.55%、5774.38%和11.83%的异常情况，使得相应年度报告存在虚假记载。
在江苏证监局指出的华西证券多项违规问题中，有两项涉及持续督导，包括持续督导阶段出具的相关报告存在不实记载以及持续督导现场检查工作执行不到位。
根据华西证券公告，葫芦岛通灵2019年非公开发行项目的两个签字保荐代表人受到处罚，此外两个持续督导保荐代表人郑义和陈庆龄也因违规被给予警示函的监督管理措施。
事实上，葫芦岛通灵不仅在2019年进行过一次定增，还在2017年进行过非公开发行股票。彼时项目的持续督导机构为国海证券。就在4月10日，江苏证监局认定国海证券在葫芦岛通灵2017年定增项目履行持续督导职责过程中，未能勤勉尽责履行持续督导义务，出具的持续督导现场检查报告存在不实记载，持续督导报告对外发布程序不符合规定等，并对其和2名相关责任人采取了出具警示函的监督管理措施。
国海证券表示，公司高度重视此事，对相关事项及履职情况进行了全面梳理和整改。通过进一步细化持续督导工作规范和标准，加强持续督导工作规则研判和培训宣导，及时强化了管控措施。
而在4月29日，华英证券两名保代因一单可转债项目的持续督导业务被广东证监局出具警示函。据广东证监局表示，华英证券作为搜于特2020年公开发行可转换公司债券保荐机构在履行持续督导职责期间，存在未制定持续督导现场检查工作计划、内部质量控制不完善、未对搜于特大额资葫芦岛往来交易邵阳性审慎核查、未能有效识别出搜于特关联交易情况等问题。
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